万福生科20名高管挨罚
董事长、前财务总监涉嫌犯罪,公司暂时避免退市命运
2013年5月24日
本报记者陈海钧长沙报道 平安证券、万福生科近日先后收到证监会的“罚单”,这意味着在行政层面,创业板造假第一案就此尘埃落定。从目前情况来看,万福生科暂时避免了退市命运,逃过一劫。 不过,在司法层面,这事或许还没完,不排除涉嫌犯罪的高管被追究刑事责任的可能。 万福生科23日公告,收到中国证监会下发的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。证监会对公司20位高管开出罚单,董事长龚永福和前财务总监覃学军遭终身市场禁入。 “这也标志着万福生科事件在行政层面——证监会的处理,基本接近尾声,追究刑责是下一步,但那是司法机关的事了。”一位市场人士分析称。 据称,证监会已于4月将两名涉嫌犯罪的人员移送公安机关处理。 两高管涉嫌犯罪 万福生科22日披露的中国证监会下发的《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示,有20人遭证监会处罚。 证监会责令万福生科改正违法行为,给予警告,并处以30万元的罚款;对万福生科董事长龚永福给予警告,并处以30万元的罚款;对副总经理严平贵给予警告,并处以25万元的罚款;对前副总经理黄平、前副总经理叶华、前董秘肖明清、董秘肖力、副总经理李玉强给予警告,并分别处以10万元的罚款。 同时,证监会还对万福生科副董事长蒋建初、董事张行、董事杨荣华、董事肖德祥、独董邹丽娟、独董单杨、独董程云辉、监事会主席刘炎溪、监事王湛淅、监事张苏江、副总经理文会清给予警告,并分别处以20万元的罚款;对董事马海啸给予警告,并处以15万元的罚款;对前监事杨满华给予警告,并处以5万元的罚款。 此外,证监会根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条、第六条的规定,对于涉嫌犯罪的责任人董事长龚永福、前财务总监覃学军二人采取终身证券市场禁入措施。 已质押公司57.6%的股份 当天万福生科还公告称,龚永福已经完成了3000万股的股份质押,用于因虚假陈述行为造成投资者损失而应当承担的赔偿份额。截至发布公告当天,龚永福杨荣华夫妇已合并累计质押7719万股,约占万福生科总股本的57.6%。据万福生科2012年年报显示,龚永福杨荣华夫妇合计持有万福生科59.98%的股份。 中国平安21日晚间还发布公告称,控股子公司平安证券收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科发行上市项目中的业务收入2555万元,并处以5110万元的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。 2012年,平安证券投行业务承销佣金收入占本集团营业收入的0.19%,投行业务利润占本集团净利润的0.66%。 [延伸阅读] 下一步追究刑责 针对“30万罚款,处罚过轻”的市场质疑,一位接近监管机构的市场人士称,万福生科涉嫌证券违法事项主要是四项,其中三项属于证券违法,另外一项已涉嫌违反刑法的相关规定,“前三项主要是信披违规,这是违反的证券法,而第四项则是欺诈发行及虚假记载。” 万福生科涉及行政处罚的部分,现在是进入行政处罚预先告知阶段,接着证监会将作出正式处罚决定。 一般来说,深交所之后可能依据证监会的行政处罚意见以及万福生科对违法违规行为后果的消除情况,再依法依规作出处理。但从目前情况看,根据《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定,万福生科确实不会触及终止上市的条件。 “追究刑责是下一步,但那是司法机关的事了。据称,证监会已于4月将两名涉嫌犯罪的人员移送公安机关处理。”该人士表示。 记者陈海钧